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山東省水利廳
關(guān)于印發(fā)《山東省水利廳“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作細(xì)則》的通知
魯水規(guī)字〔2020〕5號
廳機關(guān)有關(guān)處室，廳直屬有關(guān)單位：
現(xiàn)將《山東省水利廳“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作細(xì)則》印發(fā)你們，請遵照執(zhí)行。
山東省水利廳
2020年7月24日
山東省水利廳“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作細(xì)則
***章?總 則
***條??為落實《國務(wù)院關(guān)于在市場監(jiān)管領(lǐng)域***推行部門聯(lián)合“雙隨機、一公開”監(jiān)管的意見》（國發(fā)〔2019〕5號）、《山東省人民政府關(guān)于在市場監(jiān)管領(lǐng)域***推行部門聯(lián)合“雙隨機、一公開”監(jiān)管的實施意見》（魯政發(fā)〔2019〕10號）和“水利工程補短板、水利行業(yè)強監(jiān)管”水利改革發(fā)展總基調(diào)，實現(xiàn)“雙隨機、一公開”監(jiān)管機制在我省水利市場監(jiān)管領(lǐng)域的全覆蓋，根據(jù)《山東省水利廳在市場監(jiān)管領(lǐng)域***推行“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作實施方案》（魯水許字〔2019〕72號），結(jié)合我廳監(jiān)督檢查工作實際，制定本細(xì)則。
第二條??本細(xì)則所稱“雙隨機、一公開”監(jiān)管，是指省水利廳在開展相關(guān)水行政監(jiān)督檢查過程中，隨機抽取檢查對象、隨機選派執(zhí)法檢查人員，并將抽查情況及查處結(jié)果及時向社會公開的監(jiān)管工作機制。
第三條??堅持依法監(jiān)管、公正高效、公開透明、協(xié)同推進(jìn)的原則，凡法律法規(guī)和規(guī)章沒有規(guī)定的，一律不得擅自開展監(jiān)督檢查。
第四條??除直接涉及公共安全和人民群眾生命健康等重點領(lǐng)域外，原則上所有行政檢查都應(yīng)當(dāng)通過“雙隨機、一公開”監(jiān)管方式進(jìn)行。
第五條??本細(xì)則適用于列入省水利廳抽查事項清單的行政檢查工作。除另有規(guī)定外，列入抽查事項清單的事項原則上不再開展專項檢查和“全覆蓋”式巡查。
下列情形不適用“雙隨機、一公開”抽查：
（一）涉及防汛抗旱安全、農(nóng)村飲水安全、重大水利工程建設(shè)安全、重大調(diào)水工程運行安全、水生態(tài)環(huán)境保護(hù)等，或法律法規(guī)對行政執(zhí)法檢查有明確規(guī)定的；
（二）因上級部署、投訴舉報、轉(zhuǎn)辦交辦、數(shù)據(jù)監(jiān)測、突發(fā)事件或者其他部門移送案件線索等原因需要實施的檢查。
第六條??省水利廳建立由行政許可處牽頭、有關(guān)業(yè)務(wù)處室分工負(fù)責(zé)的工作推進(jìn)機制。
行政許可處負(fù)責(zé)牽頭協(xié)調(diào)全廳“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作，根據(jù)權(quán)責(zé)清單擬定調(diào)整省水利廳隨機抽查事項清單，有關(guān)業(yè)務(wù)處室負(fù)責(zé)抽查事項清單中相應(yīng)具體事項的“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作，以及對市、縣（市、區(qū)）水利部門本領(lǐng)域工作的指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和監(jiān)督。
第七條??“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作統(tǒng)一使用省“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作平臺（以下簡稱“省監(jiān)管平臺”）。監(jiān)管工作各個環(huán)節(jié)均在省監(jiān)管系統(tǒng)上操作進(jìn)行，全程留痕、流程可溯。省監(jiān)管平臺將抽查相關(guān)信息自動推送到國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（山東）公示。
第二章? “一單、兩庫”建設(shè)
第八條??“雙隨機、一公開”監(jiān)管實行抽查事項清單管理。清單由行政許可處組織制定，具體由各監(jiān)管處室根據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定以及機構(gòu)改革后確定的省水利廳權(quán)責(zé)清單、實施清單（行政檢查事項），制定本處室負(fù)責(zé)實施的隨機抽查事項清單。
????第九條??抽查事項清單應(yīng)明確抽查事項、檢查對象、抽查內(nèi)容、事項類別、檢查方式、抽查比例及頻次、檢查處室、檢查依據(jù)等內(nèi)容。
第十條??隨機抽查事項清單實行動態(tài)管理，有下列情況之一的，應(yīng)當(dāng)對清單作出調(diào)整：
（一）檢查所依據(jù)的法律法規(guī)規(guī)章已經(jīng)修訂或廢止的；
（二）檢查職責(zé)調(diào)整由省政府其他部門或市縣級有關(guān)部門實施的；
（三）法律法規(guī)規(guī)章賦予新的監(jiān)督檢查職責(zé)的；
（四）需要調(diào)整檢查內(nèi)容、方式、比例和頻次的；
（五）其他需要調(diào)整隨機抽查清單要素的情形。
隨機抽查事項清單的調(diào)整，由承擔(dān)監(jiān)管處室提出，由行政許可處按工作程序做出調(diào)整，并及時公布調(diào)整情況。
第十一條??建立與抽查事項清單、處室職責(zé)相對應(yīng)的檢查對象名錄庫和執(zhí)法檢查人員庫（統(tǒng)稱“兩庫”），并對“兩庫”實行動態(tài)管理。
第十二條??各監(jiān)管處室要根據(jù)法律法規(guī)和處室職責(zé)分工，建立與處室職責(zé)相對應(yīng)的檢查對象名錄庫并及時維護(hù)省監(jiān)管平臺有關(guān)信息。檢查對象名錄庫應(yīng)當(dāng)涵蓋全部應(yīng)檢查對象，避免出現(xiàn)監(jiān)管真空。檢查對象名錄庫中的登記信息僅用于檢查目的，除按規(guī)定以檢查結(jié)果方式向社會公開的外，不得對外泄露。
第十三條??建立執(zhí)法檢查人員名錄庫。各監(jiān)管處室提出執(zhí)法檢查人員名單，報政策法規(guī)處（水政執(zhí)法監(jiān)察局）統(tǒng)一建庫并及時維護(hù)省監(jiān)管平臺有關(guān)信息。執(zhí)法檢查人員應(yīng)當(dāng)具備執(zhí)法資格，取得省政府頒發(fā)的執(zhí)法資格證并在有效期內(nèi)。為滿足執(zhí)法檢查要求，監(jiān)管處室應(yīng)積極配備執(zhí)法人員。
第十四條??監(jiān)管處室根據(jù)執(zhí)法人員變動情況和監(jiān)管對象更新情況，同時考慮年度執(zhí)法檢查重點，及時對“兩庫”進(jìn)行調(diào)整。
檢查對象名錄庫由監(jiān)管處室進(jìn)行調(diào)整；執(zhí)法檢查人員發(fā)生變化的，所在處室應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)將變化情況報政策法規(guī)處（水政執(zhí)法監(jiān)察局），對執(zhí)法檢查人員名錄庫進(jìn)行調(diào)整。
第三章??抽查計劃制定
第十五條??各監(jiān)管處室每年年初制定抽查事項對應(yīng)的年度檢查計劃，并于每年1月底前報行政許可處匯總，形成省水利廳年度抽查工作計劃。
抽查計劃可根據(jù)工作實際情況進(jìn)行動態(tài)調(diào)整。年度抽查工作計劃及調(diào)整情況在水利廳門戶網(wǎng)站公開，并報省市場監(jiān)管部門備案。
年度抽查計劃可根據(jù)工作實際動態(tài)調(diào)整，未列入年度檢查計劃的，不得隨意進(jìn)行檢查。
第十六條??年度抽查工作計劃應(yīng)包括抽查事項、檢查對象、抽查比例及頻次、預(yù)估抽查對象數(shù)、檢查時間、檢查主體及責(zé)任處室等內(nèi)容。
第十七條??抽查工作計劃應(yīng)當(dāng)綜合考慮不同檢查對象的風(fēng)險等級和信用水平。對低風(fēng)險檢查對象，可適當(dāng)降低抽查比例和頻次；對高風(fēng)險檢查對象和失信市場主體實施重點監(jiān)督檢查，適當(dāng)提高抽查比例和頻次。
每年對同一市場主體實施抽查原則上不得超過2次。對涉及人民群眾生命財產(chǎn)安全的水利工程建設(shè)領(lǐng)域的市場主體，可以增加抽查頻次。對有多次投訴舉報記錄、列入經(jīng)營異常名錄、嚴(yán)重失信行為、嚴(yán)重違法違規(guī)記錄等情形的，或因?qū)ｍ椪?、特殊事件或上級指令等情況另行部署定向抽查的，不受比例和頻次限制。
第十八條??根據(jù)需要組織臨時抽查的，監(jiān)管處室應(yīng)在開展抽查前，將抽查計劃報廳行政許可處備案。
第四章??確定抽查對象和檢查人員
第十九條??各監(jiān)管處室根據(jù)工作開展情況及執(zhí)法重點，從檢查對象名錄庫中通過隨機抽選、定向隨機等方式抽取檢查對象。
同一個監(jiān)管處室在實施抽查時，在同一段時間內(nèi)，不同的行政檢查事項涉及同一個或同一類檢查對象的應(yīng)合并實施，實現(xiàn)“進(jìn)一次門、查多項事”。
第二十條??選派執(zhí)法檢查人員實施隨機檢查不得少于2人，應(yīng)當(dāng)通過搖號、隨機抽取等方式從執(zhí)法檢查人員名錄庫中選派，執(zhí)法檢查人員不能參加檢查的，應(yīng)當(dāng)重新選派。
不具有行政執(zhí)法資格的人員不得參加執(zhí)法檢查。
第二十一條??執(zhí)法檢查人員與檢查對象有利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)申請回避?；乇芸刹扇∨c其他執(zhí)法檢查人員交換檢查對象的方式，也可以采取不參與本次檢查任務(wù)的方式。
第二十二條 隨機抽取檢查對象時，視情采取不定向方式（直接從檢查對象名錄庫所有主體中抽?。⒍ㄏ蚍绞剑ò凑罩黧w類型、經(jīng)營規(guī)模、行業(yè)、地理區(qū)域等特定條件抽取）進(jìn)行。
第二十三條 抽取的執(zhí)法檢查人員原則上不得更換，但因崗位調(diào)整、工作沖突、身體健康狀況等特殊情況無法繼續(xù)履行檢查任務(wù)的，允許調(diào)整更換。調(diào)整更換人員需要經(jīng)監(jiān)管處室***同意后，在具備執(zhí)法資格的其他人員中另行指派。
第二十四條??對特定領(lǐng)域?qū)I(yè)性、技術(shù)性的抽查，可在滿足執(zhí)法檢查人數(shù)要求的基礎(chǔ)上，通過政府購買服務(wù)方式，吸收檢測機構(gòu)、科研院所和專家技術(shù)人員等參與輔助抽查。
第五章? 開展抽查和結(jié)果公示
第二十五條??各監(jiān)管處室應(yīng)當(dāng)制定監(jiān)督檢查工作方案和檢查事項的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，加強對執(zhí)法檢查人員的業(yè)務(wù)指導(dǎo)。
檢查事項的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)由監(jiān)管處室依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和有關(guān)規(guī)定制定。業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)與檢查事項清單一一對應(yīng)，明確每個檢查事項的檢查內(nèi)容、檢查方式、操作要領(lǐng)、后續(xù)處理要求等內(nèi)容。
第二十六條??根據(jù)實際情況合理運用書面檢查、實地核查、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測等方式開展執(zhí)法檢查，并可采用相關(guān)機構(gòu)作出的鑒定結(jié)論。
第二十七條??執(zhí)法檢查人員應(yīng)當(dāng)認(rèn)真執(zhí)行監(jiān)督檢查工作方案，對照檢查標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)格依據(jù)法定程序?qū)嵤┍O(jiān)督檢查，并不得妨礙檢查對象正常的生產(chǎn)經(jīng)營活動。
第二十八條??現(xiàn)場檢查一般不得提前向檢查對象透露情況。法律、法規(guī)、規(guī)章明確規(guī)定確需提前告知檢查對象的，依照有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第二十九條??現(xiàn)場檢查人員應(yīng)當(dāng)主動出示有效的行政執(zhí)法證件，向檢查對象發(fā)放檢查告知書，告知配合檢查的相關(guān)要求，要求提供相關(guān)資料。檢查中發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)等異常情況的，視情采取制作現(xiàn)場筆錄、初步提取證據(jù)、責(zé)令當(dāng)事人停止違法活動、督促當(dāng)事人整改等相應(yīng)監(jiān)管措施。責(zé)令停止違法與督促整改可以視情采取書面方式或口頭方式。
第三十條??監(jiān)督檢查過程應(yīng)當(dāng)全過程記錄，采取完善文字記錄、規(guī)范音像記錄并進(jìn)行全過程記錄歸檔，制作執(zhí)法檢查記錄，由被抽查對象負(fù)責(zé)人簽字或蓋章確認(rèn)。無法取得檢查對象負(fù)責(zé)人簽字或蓋章的，執(zhí)法檢查人員要注明原因，可以邀請有關(guān)人員見證。
第三十一條??檢查人員應(yīng)當(dāng)自檢查結(jié)束之日起5個工作日內(nèi)，將檢查結(jié)果反饋被檢查對象，可以依法采取直接送達(dá)、委托送達(dá)、郵寄送達(dá)等方式。需要經(jīng)過檢驗檢測的，應(yīng)當(dāng)自收到檢驗檢測結(jié)果之日起5個工作日內(nèi)，將檢查結(jié)果逐個反饋被檢查對象。
第三十二條??對檢查發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為，依法依規(guī)做出處罰處理決定，或按照權(quán)責(zé)清單規(guī)定的職責(zé)權(quán)限，及時將違法線索移交給有關(guān)部門處理，涉嫌犯罪的及時移送司法機關(guān)處理。
第三十三條??除涉及國家秘密、商業(yè)秘密、個人隱私的內(nèi)容外，行政許可、行政處罰的決定自作出之日起7個工作日內(nèi)公開，其他水行政執(zhí)法決定自作出之日起20個工作日內(nèi)公開，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。監(jiān)管處室應(yīng)當(dāng)自檢查結(jié)束之日起20個工作日內(nèi)，將檢查結(jié)果上傳省監(jiān)管平臺和省水利廳雙隨機專欄。
需要經(jīng)過檢驗檢測的，應(yīng)當(dāng)自收到檢驗檢測結(jié)果之日起20個工作日內(nèi)，將監(jiān)督檢查情況和檢驗檢測結(jié)果向社會公示。
第三十四條??各監(jiān)管處室及時將抽查發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為處罰處理情況歸集至省監(jiān)管平臺數(shù)據(jù)中心信用信息庫，通過省公共信用信息平臺、信用中國（山東）、國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（山東）、全國水利建設(shè)市場信用信息平臺等信用信息平臺，及時向社會公開，納入市場主體的社會信用記錄，使失信者一處違規(guī)、處處受限。
第六章??監(jiān)督與考評
第三十五條??執(zhí)法檢查人員應(yīng)認(rèn)真履行監(jiān)管責(zé)任，對其實施的檢查任務(wù)負(fù)責(zé)，具體包括：檢查事項和內(nèi)容、提取的證據(jù)材料、制作的現(xiàn)場記錄、形成的檢查結(jié)果等。
第三十六條??各監(jiān)管處室開展“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作情況，納入省水利廳對各處室年度綜合考核。
第三十七條??執(zhí)法檢查人員忠于職守、履職盡責(zé)的，給予表揚和鼓勵；對未履行、不當(dāng)履行或違法履行“雙隨機、一公開”監(jiān)管職責(zé)的，依法依規(guī)嚴(yán)肅處理；涉嫌違法犯罪的，移送有關(guān)機關(guān)依法處理。?
第三十八條??堅持“盡職照單免責(zé)、失職照單問責(zé)”的原則，各監(jiān)管處室及其執(zhí)法檢查人員在“雙隨機、一公開”監(jiān)管中存在下列情形之一、相關(guān)市場主體出現(xiàn)問題的，按照《山東省人民政府關(guān)于在市場監(jiān)管領(lǐng)域***推行部門聯(lián)合“雙隨機、一公開”監(jiān)管的實施意見》（魯政發(fā)〔2019〕10號）相關(guān)規(guī)定，可以免除行政責(zé)任：
（一）按照法律法規(guī)規(guī)章規(guī)定和抽查計劃安排，已履行抽查檢查職責(zé)的；
（二）因現(xiàn)有專業(yè)技術(shù)手段限制不能發(fā)現(xiàn)所存在問題的；
（三）檢查對象發(fā)生事故，與執(zhí)法檢查人員的抽查檢查不存在因果關(guān)系的；
（四）因被委托進(jìn)行檢查的專業(yè)機構(gòu)出具虛假報告等，導(dǎo)致錯誤判定或者處理的；
（五）其他依法依規(guī)不應(yīng)當(dāng)追究責(zé)任的。
有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)行政責(zé)任：
（一）未按要求進(jìn)行抽查檢查，造成不良后果的；
（二）未依法及時公示抽查檢查結(jié)果，造成不良后果的；
（三）對抽查檢查中發(fā)現(xiàn)的涉嫌犯罪案件，未依法移送公安機關(guān)處理的；
（四）不執(zhí)行或者拖延執(zhí)行抽查任務(wù)的；
（五）抽查檢查過程中走過場，搞形式主義的；
（六）其他依法依規(guī)應(yīng)當(dāng)追究責(zé)任的。
第三十九條??“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作經(jīng)費應(yīng)納入省水利廳年度預(yù)算，并保障工作需要。
第七章??附??則
第四十條??各市、縣（市、區(qū)）水行政主管部門可參照本細(xì)則，結(jié)合當(dāng)?shù)貙嶋H，對“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作作出具體規(guī)定。
第四十一條??本細(xì)則自2020年9月10日起施行，有效期至2025年9月9日。
