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SDPR－2023－0180001
魯水規(guī)字〔2023〕1號(hào)
各市水利（水務(wù)）局、廳機(jī)關(guān)有關(guān)處室、廳直屬有關(guān)單位：
為進(jìn)一步發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制優(yōu)化配置水資源的作用，強(qiáng)化“兩手發(fā)力”，鼓勵(lì)開(kāi)展多種形式的水權(quán)交易，促進(jìn)水資源節(jié)約集約、保護(hù)利用，省水利廳起草了《山東省水權(quán)交易管理辦法實(shí)施細(xì)則（試行）》。現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)結(jié)合工作實(shí)際認(rèn)真抓好貫徹落實(shí)。
山東省水利廳
2023年3月15日
山東省水權(quán)交易管理辦法實(shí)施細(xì)則（試行）
***章 總 則
***條 為貫徹落實(shí)國(guó)家和省要素市場(chǎng)化配置綜合改革的部署要求，推動(dòng)我省用水權(quán)市場(chǎng)化交易改革進(jìn)程，根據(jù)《山東省水資源條例》《山東省用水總量控制管理辦法》（省政府令227號(hào)）、《水權(quán)交易管理暫行辦法》（水政法〔2016〕156號(hào)），制定本實(shí)施細(xì)則。
第二條 水資源屬于國(guó)家所有，本細(xì)則所稱(chēng)水權(quán)，指水資源的使用權(quán)，主要包括區(qū)域水權(quán)、取用水戶(hù)取水權(quán)和用水戶(hù)用水權(quán)。其中，區(qū)域水權(quán)是指縣級(jí)以上人民政府在區(qū)域可用水量范圍內(nèi)取用水資源的權(quán)利；取用水戶(hù)取水權(quán)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)取水權(quán)）是指取用水戶(hù)依法獲得取水許可證后，獲得的取用水資源的權(quán)利；用水權(quán)是指具體用水戶(hù)依法依規(guī)獲得水資源使用權(quán)證后，相應(yīng)獲得的使用水資源的權(quán)利。
本細(xì)則所稱(chēng)水權(quán)交易，是指交易主體通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制進(jìn)行水權(quán)流轉(zhuǎn)的行為。水權(quán)交易主要包括區(qū)域水權(quán)交易、取水權(quán)交易和用水權(quán)交易。
本細(xì)則所稱(chēng)交易主體，是指通過(guò)交易轉(zhuǎn)讓水權(quán)的轉(zhuǎn)讓方和取得使用水權(quán)的受讓方。
第三條 交易主體本著雙方自愿、市場(chǎng)運(yùn)作、政府引導(dǎo)、 信息公開(kāi)、規(guī)范有序的原則，可在使用權(quán)確認(rèn)的基礎(chǔ)上，在取水許可或水權(quán)證有效期和限額內(nèi)開(kāi)展水權(quán)交易；交易主體可選擇平臺(tái)交易、自主交易和政府收儲(chǔ)等方式，并接受縣級(jí)以上水行政主管部門(mén)的指導(dǎo)與監(jiān)督。
第四條 可交易水權(quán)包括以下部分：
（一）縣級(jí)以上人民政府在水權(quán)管控指標(biāo)和年度調(diào)控指標(biāo)范圍內(nèi)結(jié)余的水量；
（二）縣級(jí)以上人民政府依法收儲(chǔ)的水權(quán)指標(biāo)；
（三）辦理取水許可證或用水權(quán)證單位或者個(gè)人（公共供水單位除外）通過(guò)調(diào)整產(chǎn)品和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、改革工藝、節(jié)水等措施節(jié)約或閑置的水權(quán)指標(biāo)；
（四）擁有農(nóng)業(yè)用水權(quán)的農(nóng)戶(hù)、集約化種植業(yè)用水大戶(hù)、規(guī)模化禽畜養(yǎng)殖用水戶(hù)等農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)主體及農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織通過(guò)調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、自主投資實(shí)施高效節(jié)水工程、強(qiáng)化水資源管理等措施節(jié)約或閑置的水權(quán)指標(biāo)；
（五）法律、法規(guī)和規(guī)章等規(guī)定的其他情形。
第五條 縣級(jí)以上水行政主管部門(mén)，負(fù)責(zé)管轄范圍及管理權(quán)限內(nèi)水權(quán)交易監(jiān)督管理和業(yè)務(wù)指導(dǎo)。省級(jí)水行政主管部門(mén)負(fù)責(zé)審核批準(zhǔn)跨設(shè)區(qū)市的水權(quán)交易；設(shè)區(qū)的市水行政主管部門(mén)負(fù)責(zé)審核批準(zhǔn)跨縣（區(qū)、市）的水權(quán)交易。
第二章 水權(quán)認(rèn)定
第六條 明晰水權(quán)，推動(dòng)初始水權(quán)認(rèn)定，建立區(qū)域水權(quán)、取水權(quán)、用水權(quán)基本明晰的水權(quán)初始認(rèn)定，鼓勵(lì)有條件的地區(qū)探索初始水權(quán)有償獲得試點(diǎn)改革。
第七條 按照優(yōu)先滿(mǎn)足生活，統(tǒng)籌考慮生產(chǎn)用水、生態(tài)用水和預(yù)留水量的原則，立足區(qū)域?qū)嶋H，統(tǒng)籌考慮水資源稟賦條件、現(xiàn)狀用水、節(jié)水水平、發(fā)展需求等因素，對(duì)水權(quán)進(jìn)行認(rèn)定。
第八條 區(qū)域水權(quán)的認(rèn)定：以上級(jí)水行政主管部門(mén)印發(fā)或下達(dá)的文件為認(rèn)定依據(jù)，區(qū)域用水總量控制指標(biāo)、江河流域水量分配指標(biāo)、地下水管控指標(biāo)等載明的可用水量是相應(yīng)區(qū)域水權(quán)利邊界。
第九條 取水權(quán)的認(rèn)定：以有管轄權(quán)的行政審批部門(mén)發(fā)放的取水許可證為認(rèn)定依據(jù)，取水許可證上載明的許可水量是相應(yīng)取水權(quán)利邊界。
第十條 用水權(quán)的認(rèn)定：以有管轄權(quán)的縣級(jí)以上水行政主管部門(mén)或其***的單位發(fā)放的用水權(quán)證為認(rèn)定依據(jù)，用水權(quán)證上載明的用水量是相應(yīng)用水權(quán)利邊界。用水權(quán)主要包括公共供水管網(wǎng)用戶(hù)及農(nóng)業(yè)灌區(qū)（含農(nóng)村集體組織）內(nèi)用戶(hù)的用水權(quán)。
公共管網(wǎng)內(nèi)用戶(hù)的用水權(quán)由具有管轄權(quán)的水行政主管部門(mén)發(fā)放《用水戶(hù)水權(quán)證》（附件1）作為認(rèn)定依據(jù)。推行取水量限額以上用水戶(hù)開(kāi)展用水權(quán)認(rèn)定，取水量限額由設(shè)區(qū)的市級(jí)水行政主管部門(mén)明確；用水權(quán)可作為年度取用水計(jì)劃下達(dá)的依據(jù)。
農(nóng)業(yè)灌區(qū)（含農(nóng)村集體組織）內(nèi)用戶(hù)的用水權(quán)由具有管轄權(quán)的水行政主管部門(mén)發(fā)放《用水戶(hù)水權(quán)證》作為認(rèn)定依據(jù)，可參照近三年的用水計(jì)劃及實(shí)際用水量或按照用水定額***值確定其用水權(quán)。
第十一條 積極推行非常規(guī)水水權(quán)認(rèn)定。非常規(guī)水用水戶(hù)由具有管轄權(quán)的水行政主管部門(mén)向其頒發(fā)《用水戶(hù)水權(quán)證》，現(xiàn)有取水戶(hù)可依照取水許可審批中認(rèn)定的非常規(guī)水用水量確定。
第十二條 縣級(jí)以上水行政主管部門(mén)在滿(mǎn)足合理用水的情況下，可統(tǒng)籌預(yù)留部分水權(quán)，用以保障區(qū)域未來(lái)發(fā)展的重大戰(zhàn)略和重點(diǎn)項(xiàng)目用水需求。
第三章 平臺(tái)交易
第十三條 具備交易條件的水權(quán)交易原則上應(yīng)當(dāng)進(jìn)入交易平臺(tái)開(kāi)展交易；進(jìn)行協(xié)議交易的，鼓勵(lì)在交易平臺(tái)公布交易信息。
第十四條 轉(zhuǎn)讓方和受讓方應(yīng)按規(guī)定向水行政主管部門(mén)、交易平臺(tái)提交水權(quán)交易相關(guān)資料并對(duì)資料真實(shí)性負(fù)責(zé)，按照有關(guān)規(guī)定和交易規(guī)則履行交易流程，交易完成按要求及時(shí)報(bào)備。
第十五條 平臺(tái)運(yùn)營(yíng)單位應(yīng)為水權(quán)交易提供交易必要的場(chǎng)所和設(shè)施條件；負(fù)責(zé)對(duì)交易雙方提供的相關(guān)材料進(jìn)行形式審核；負(fù)責(zé)為交易雙方頒發(fā)交易鑒證書(shū)。
第十六條 平臺(tái)交易一般包括掛牌、磋商、論證、審核、成交備案等。
（一）掛牌
由轉(zhuǎn)讓方（受讓方）填寫(xiě)水權(quán)轉(zhuǎn)讓?zhuān)ㄊ茏專(zhuān)┮庀虮恚ǜ郊?），向交易平臺(tái)申請(qǐng)掛牌。掛牌期限為10個(gè)工作日。
（二）磋商
在交易平臺(tái)掛牌的轉(zhuǎn)讓方和受讓方進(jìn)行公開(kāi)磋商，形成交易意向。
（三）論證
具備以下情形之一的需編制《水權(quán)交易可行性分析報(bào)告》，并由具有管轄權(quán)的水行政主管部門(mén)組織評(píng)審：
1．區(qū)域水權(quán)交易（除設(shè)區(qū)的市范圍內(nèi)客水指標(biāo)水權(quán)置換等特殊情形外）；
2．對(duì)生態(tài)環(huán)境和第三方影響較大的水權(quán)交易；
3．交易情況比較復(fù)雜的取水權(quán)交易；
4．其他適用于編制報(bào)告的情形。
《水權(quán)交易可行性分析報(bào)告》應(yīng)包括水權(quán)交易的必要性和可行性，包括水源類(lèi)別、受水條件、節(jié)水評(píng)價(jià)、交易用途、交易水量、交易期限和價(jià)格、第三方影響等。
（四）審核
完成交易磋商或《水權(quán)交易可行性分析報(bào)告》評(píng)審后，交易雙方共同提交“水權(quán)交易表”（附件3），由具有管轄權(quán)的水行政主管部門(mén)核準(zhǔn)蓋章。
（五）成交備案
交易雙方向交易平臺(tái)提交“水權(quán)交易表”，交易平臺(tái)按照規(guī)則在平臺(tái)上進(jìn)行交易。交易完成后交易平臺(tái)向交易雙方發(fā)放“水權(quán)交易鑒證書(shū)”，連同“水權(quán)交易表”一并作為水權(quán)交易依據(jù)；交易雙方據(jù)此按規(guī)定向水行政主管部門(mén)報(bào)備。
第十七條 水權(quán)交易完成后，一般要按規(guī)定進(jìn)行取水許可變更，也可將水權(quán)交易鑒證書(shū)（含水權(quán)交易表）與取水許可證一并作為取用水戶(hù)取水權(quán)變更的依據(jù)。需要向上一級(jí)水行政主管部門(mén)備案的，由轉(zhuǎn)讓方所在水行政主管部門(mén)完成備案工作。
第十八條 存在以下情形的，水權(quán)交易審核不予通過(guò)：
（一）水量、期限超出區(qū)域水權(quán)、取水權(quán)利邊界的；
（二）對(duì)生態(tài)環(huán)境或第三方造成嚴(yán)重影響的；
（三）不符合***嚴(yán)格水資源管理制度、區(qū)域水資源配置規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策的；
（四）其它不宜開(kāi)展交易的情形。
第四章 自主交易
第十九條 農(nóng)業(yè)灌溉用水戶(hù)之間可以自主開(kāi)展水權(quán)交易，其中農(nóng)村承包經(jīng)營(yíng)戶(hù)與其他用水戶(hù)之間的水權(quán)交易需由有管轄權(quán)的水行政主管部門(mén)審核后進(jìn)行。
第二十條 公共供水管網(wǎng)內(nèi)的用水戶(hù)一般可通過(guò)自主交易的形式開(kāi)展水權(quán)交易，有下列情形之一的需由有管轄權(quán)的水行政主管部門(mén)審核：
（一）交易水量5萬(wàn)立方米以上的；
（二）受讓方為新增用水戶(hù)的；
（三）受讓方為新增用水戶(hù)且公共供水企業(yè)取水許可審批時(shí)未對(duì)該用水戶(hù)水資源論證的，還需對(duì)其用水情況進(jìn)行可行性分析。
第二十一條 交易雙方完成交易后需簽訂交易協(xié)議，一般應(yīng)在有關(guān)信息平臺(tái)公開(kāi)發(fā)布。平臺(tái)運(yùn)營(yíng)單位應(yīng)協(xié)助自主交易用水戶(hù)在其交易平臺(tái)發(fā)布水權(quán)交易信息。自主交易鑒證書(shū)可以由交易平臺(tái)頒發(fā)，或者由具有管轄權(quán)的水行政主管部門(mén)頒發(fā)；農(nóng)業(yè)灌溉用水戶(hù)簽訂的交易協(xié)議可以作為自主交易鑒證書(shū)的憑據(jù)。
第二十二條 自主交易用水戶(hù)完成交易后，應(yīng)向具有取水權(quán)的管理單位和當(dāng)?shù)厮姓鞴懿块T(mén)報(bào)備。
第五章 水權(quán)收儲(chǔ)
第二十三條 水權(quán)收儲(chǔ)是指縣級(jí)以上人民政府或其授權(quán)的部門(mén)、機(jī)構(gòu)，回購(gòu)區(qū)域水權(quán)指標(biāo)和取用水戶(hù)水權(quán)指標(biāo)的行為。
第二十四條 水權(quán)收儲(chǔ)的對(duì)象主要包括：
（一）閑置的水權(quán)指標(biāo)；
（二）政府投資實(shí)施的節(jié)水改造工程節(jié)約出的水權(quán)指標(biāo)；
（三）受土地征用、建設(shè)項(xiàng)目取消等因素影響產(chǎn)生的空置水權(quán)指標(biāo)；
（四）因破產(chǎn)、關(guān)停以及遷出的用水戶(hù)所持有的水權(quán)指標(biāo)；
（五）法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。
第二十五條 收儲(chǔ)的水權(quán)可通過(guò)行政方式進(jìn)行配置，也可通過(guò)交易平臺(tái)進(jìn)行市場(chǎng)化交易或者作為儲(chǔ)備水權(quán)。
第二十六條 縣級(jí)以上人民政府或其授權(quán)的水行政主管部門(mén)可通過(guò)行政方式，對(duì)收儲(chǔ)的水權(quán)進(jìn)行配置，優(yōu)先保障民生和重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目的用水權(quán)。
第六章 監(jiān)督管理
第二十七條 縣級(jí)以上水行政主管部門(mén)要按照管理權(quán)限切實(shí)加強(qiáng)對(duì)各類(lèi)水權(quán)交易實(shí)施情況的動(dòng)態(tài)監(jiān)管，重點(diǎn)跟蹤檢查水權(quán)交易水量的真實(shí)性、水資源用途的合規(guī)性、交易程序的規(guī)范性、交易價(jià)格的合理性等。
第二十八條 縣級(jí)以上人民政府或其授權(quán)的水行政主管部門(mén)要強(qiáng)化水資源用途管制：
（一）水權(quán)轉(zhuǎn)讓需符合法律法規(guī)，嚴(yán)格限制向不符合產(chǎn)業(yè)政策、***嚴(yán)格水資源管理制度及水資源配置規(guī)劃等要求的取用水戶(hù)轉(zhuǎn)讓水權(quán)，嚴(yán)格限制向“三高”企業(yè)轉(zhuǎn)讓水權(quán)；
（二）水權(quán)交易一般應(yīng)在同一行業(yè)內(nèi)開(kāi)展，防止水權(quán)交易擠占基本生態(tài)用水和農(nóng)田灌溉合理用水；
（三）水權(quán)交易要充分考慮水源地供水保證率、第三方影響、工程調(diào)度管理要求等因素；
（四）農(nóng)業(yè)水權(quán)應(yīng)優(yōu)先用于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，嚴(yán)格控制農(nóng)業(yè)水權(quán)向其他行業(yè)轉(zhuǎn)讓?zhuān)趨^(qū)域內(nèi)農(nóng)業(yè)用水得到基本滿(mǎn)足后可向其它行業(yè)交易，轉(zhuǎn)讓比例原則上不得超過(guò)許可水量的20％（受降雨影響的特殊年份除外）；
（五）在地下水超采區(qū)，以地下水為水源的取用水戶(hù)，不得轉(zhuǎn)讓水權(quán)；
（六）嚴(yán)格執(zhí)行工業(yè)企業(yè)再生水利用比例要求，鼓勵(lì)使用非常規(guī)水。
第二十九條 在區(qū)域水權(quán)交易中，交易水量不占受讓區(qū)域用水總量控制指標(biāo)和江河水量分配指標(biāo)；在取水權(quán)交易中，取水權(quán)交易期限在轉(zhuǎn)讓方取水許可有效期內(nèi)的，交易期滿(mǎn)后，交易的水權(quán)歸還轉(zhuǎn)讓方，交易協(xié)議另有約定的，從其約定。
第三十條 開(kāi)展水權(quán)交易的各方應(yīng)強(qiáng)化取用水監(jiān)測(cè)計(jì)量，工業(yè)用水戶(hù)和灌溉用水戶(hù)明確計(jì)量斷面，具備相應(yīng)的監(jiān)測(cè)計(jì)量設(shè)施，滿(mǎn)足取用水權(quán)交易的監(jiān)測(cè)計(jì)量需求。
第三十一條 各級(jí)水行政主管部門(mén)及時(shí)在省級(jí)水資源管理系統(tǒng)中更新本轄區(qū)內(nèi)水權(quán)交易信息。水權(quán)交易完成后，縣級(jí)以上水行政主管部門(mén)應(yīng)在15日內(nèi)將交易鑒證書(shū)及水權(quán)交易表上傳至水資源管理系統(tǒng)，涉及納稅戶(hù)的，應(yīng)及時(shí)在水資源稅在線(xiàn)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)更新水權(quán)轉(zhuǎn)讓信息。
第三十二條 各級(jí)水行政主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)水權(quán)交易的監(jiān)督管理，對(duì)水權(quán)交易中存在的弄虛作假等不規(guī)范行為依法依規(guī)嚴(yán)肅處理。
第七章 附 則
第三十三條 本實(shí)施細(xì)則由山東省水利廳負(fù)責(zé)解釋。
第三十四條 本實(shí)施細(xì)則自2023年5月1日起施行，有效期至2025年4月30日。
附件：1．用水戶(hù)水權(quán)證（樣式）
2．水權(quán)轉(zhuǎn)讓?zhuān)茏屢庀虮?/p>
3．水權(quán)交易表
