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山東省水利廳關(guān)于印發(fā)《山東省水利工程建設(shè)項目法人管理辦法》的通知
魯水規(guī)字〔2021〕14號
各市水利（水務(wù)）局，廳機(jī)關(guān)各處室，廳直屬各單位：
為進(jìn)一步加強水利工程建設(shè)管理，提高項目法人履職能力和水利工程建設(shè)項目管理水平，結(jié)合我省水利工作實際，我廳制定了《山東省水利工程建設(shè)項目法人管理辦法》，現(xiàn)印發(fā)你們，請遵照執(zhí)行。
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附件：山東省水利工程建設(shè)項目法人管理辦法?????
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?山東省水利廳
2021年12月24日
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附件
????山東省水利工程建設(shè)項目法人管理辦法
***章 總則
***條 為進(jìn)一步加強水利工程建設(shè)管理，規(guī)范項目法人履職行為，提高項目法人履職能力，落實項目法人責(zé)任，根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)定和《水利工程建設(shè)項目法人管理指導(dǎo)意見》（水建設(shè)〔2020〕258號）相關(guān)要求，結(jié)合我省實際，制定本辦法。
第二條 本辦法適用于我省行政區(qū)域內(nèi)水利工程建設(shè)項目法人的管理。
第三條 項目法人對項目建設(shè)的全過程負(fù)責(zé)，對工程建設(shè)的質(zhì)量、安全、進(jìn)度和資金使用負(fù)首要責(zé)任，督促工程參建單位落實主體責(zé)任。
第二章 項目法人組建
第四條?水利工程建設(shè)項目應(yīng)在可行性研究報告（或相當(dāng)于可研階段的技術(shù)文件）中明確項目法人組建主體，提出項目法人機(jī)構(gòu)設(shè)置方案。原則上在可行性研究報告批準(zhǔn)后、初步設(shè)計開展之前完成項目法人組建。
第五條?政府出資的水利工程建設(shè)項目，按照項目管理權(quán)限，由縣級以上人民政府或其授權(quán)的水行政主管部門或其他部門（以下稱政府或其授權(quán)部門）負(fù)責(zé)組建項目法人；政府與社會資本方共同出資的水利工程建設(shè)項目，由雙方協(xié)商組建項目法人；社會資本方出資的水利工程建設(shè)項目，由社會資本方組建項目法人，但組建方案應(yīng)經(jīng)工程所在地縣級以上人民政府或其授權(quán)部門同意。
第六條?政府出資的跨行政區(qū)域的水利工程建設(shè)項目一般由工程所在地共同的上一級政府或其授權(quán)部門組建項目法人，也可根據(jù)項目特點，按職責(zé)、區(qū)域分別組建項目法人。分別組建項目法人的，上級主管部門應(yīng)協(xié)調(diào)明確各項目法人所負(fù)責(zé)項目的投資概算和建設(shè)任務(wù)。
第七條 鼓勵各級政府或其授權(quán)部門組建常設(shè)專職機(jī)構(gòu)，履行項目法人職責(zé)，集中承擔(dān)本級政府負(fù)責(zé)的水利工程建設(shè)。
第八條?推行按照建設(shè)運行管理一體化原則組建項目法人。對已有工程實施改、擴(kuò)建或除險加固的項目，可以以已有的運行管理單位為基礎(chǔ)組建項目法人。
第九條 各級政府及組成部門不得直接作為項目法人，政府部門工作人員在項目法人單位任職期間不得同時履行水利建設(shè)管理相關(guān)行政職責(zé)。
第十條 項目法人應(yīng)具備以下基本條件：
（一）具有獨立法人資格，能夠承擔(dān)與其職責(zé)相適應(yīng)的法律責(zé)任。
（二）具備與建設(shè)項目相適應(yīng)的組織機(jī)構(gòu)，一般可設(shè)置工程技術(shù)、計劃合同、質(zhì)量、安全、財務(wù)、綜合等內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)。
（三）主要負(fù)責(zé)人熟悉水利工程建設(shè)的方針、政策和法規(guī)，掌握有關(guān)水利工程建設(shè)管理要求，有較強的組織協(xié)調(diào)能力。
（四）技術(shù)負(fù)責(zé)人為專職人員，具備相應(yīng)的管理能力，有從事類似水利工程建設(shè)技術(shù)管理經(jīng)歷和經(jīng)驗，能夠獨立處理工程建設(shè)中的專業(yè)問題。大型水利工程和壩高大于70米的水庫工程的技術(shù)負(fù)責(zé)人具備水利或相關(guān)專業(yè)高級技術(shù)職稱或執(zhí)業(yè)資格，其他水利工程技術(shù)負(fù)責(zé)人具備水利或相關(guān)專業(yè)中級以上職稱或執(zhí)業(yè)資格。
（五）財務(wù)負(fù)責(zé)人熟悉有關(guān)水利工程建設(shè)財務(wù)管理的政策和法規(guī)，具備相應(yīng)的管理能力和經(jīng)濟(jì)財務(wù)管理經(jīng)驗，具備與工程項目相適應(yīng)的財務(wù)或經(jīng)濟(jì)專業(yè)技術(shù)職稱或執(zhí)業(yè)資格。
（六）人員結(jié)構(gòu)滿足工程建設(shè)在技術(shù)、質(zhì)量、安全、財務(wù)、合同、檔案等方面的管理需要。大、中、小型水利工程人員數(shù)量一般不少于30人、12人、6人，其中工程專業(yè)技術(shù)人員原則上不少于總?cè)藬?shù)的50%。
第十一條 工程建設(shè)期間，項目法人主要管理人員應(yīng)保持穩(wěn)定。主要負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、財務(wù)負(fù)責(zé)人確需進(jìn)行調(diào)整的，應(yīng)經(jīng)組建單位同意。
第十二條?項目法人可根據(jù)工程建設(shè)需要設(shè)立現(xiàn)場管理機(jī)構(gòu)，同時明確項目法人對現(xiàn)場管理機(jī)構(gòu)的管理責(zé)任，落實其部門管理責(zé)任和人員崗位責(zé)任。
第十三條?項目法人主要負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人等主要管理人員應(yīng)積極參加建設(shè)管理知識培訓(xùn)。同時項目法人應(yīng)組織相關(guān)管理、技術(shù)人員參加相應(yīng)的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高建設(shè)管理水平和專業(yè)技能。
第十四條 項目法人應(yīng)為本機(jī)構(gòu)現(xiàn)場人員購買工傷保險、人身意外傷害險等必要的險種。
第十五條 不能滿足第十條規(guī)定條件的，項目法人可通過委托代建、項目管理總承包、全過程咨詢等方式，引入專業(yè)技術(shù)力量，協(xié)助項目法人履行相應(yīng)職責(zé)。項目法人和被委托單位的人員總數(shù)量及專業(yè)要求應(yīng)不低于項目法人應(yīng)具備的基本條件。
第十六條?經(jīng)招標(biāo)確定的代建、項目管理總承包、全過程咨詢等單位，如具備相應(yīng)的設(shè)計、監(jiān)理、造價等資質(zhì)和能力，且招標(biāo)方案中包含相應(yīng)內(nèi)容的，可依法承擔(dān)設(shè)計、監(jiān)理、造價咨詢等業(yè)務(wù)。
第十七條?代建、項目管理總承包、全過程咨詢等單位，按照合同約定承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，不替代項目法人的責(zé)任和義務(wù)。
第三章 項目法人主要職責(zé)
第十八條 項目法人應(yīng)按照工程建設(shè)程序和批準(zhǔn)的建設(shè)規(guī)模、內(nèi)容，依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)組織工程建設(shè)。主要職責(zé)包括：
（一）施工準(zhǔn)備階段
1.參與做好征地拆遷、移民安置工作，配合地方政府做好工程建設(shè)外部條件落實等工作。
2.組織開展通水、通電、通路、通信及場地平整等工作。
3.建設(shè)必須的生產(chǎn)、生活臨時建筑工程。
4.實施經(jīng)批準(zhǔn)的應(yīng)急工程、試驗工程等專項工程。
5.依法對工程項目的勘察、設(shè)計、監(jiān)理、施工、咨詢和材料、設(shè)備等組織招標(biāo)或采購，并簽訂合同。
（二）初步設(shè)計階段
1.組織或協(xié)助水行政主管部門開展初步設(shè)計報告（實施方案）的編制工作。
2.組織或協(xié)助開展對初步設(shè)計中重大問題進(jìn)行咨詢論證，并對初步設(shè)計組織審查，按規(guī)定權(quán)限向主管部門報批。
3.組織或協(xié)助主管部門辦理相關(guān)專項報批手續(xù)。
（三）建設(shè)實施階段
1.辦理工程質(zhì)量與安全監(jiān)督手續(xù)，并提供危險性較大的單項工程清單和安全生產(chǎn)管理措施。
2.組織進(jìn)行項目劃分，在主體工程開工前報質(zhì)量與安全監(jiān)督機(jī)構(gòu)確認(rèn)。
3.組織施工圖設(shè)計審查，按照有關(guān)規(guī)定履行設(shè)計變更的審查或?qū)徍伺c報批工作。
4.辦理開工報告?zhèn)浒甘掷m(xù)。
5.組織各參建單位實施工程建設(shè)，同時做好建設(shè)過程中的水土保持和環(huán)境保護(hù)工作。
6.組織編制、審核、上報在建工程度汛方案和應(yīng)急預(yù)案，落實安全度汛措施，組織應(yīng)急預(yù)案演練，負(fù)責(zé)在建工程安全度汛。
7.組織進(jìn)行設(shè)計交底，參與工程重點部位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)的安全技術(shù)交底，組織解決工程建設(shè)中的重大技術(shù)問題。
8.制定和上報驗收計劃，組織進(jìn)行分部工程、單位工程、合同工程完工驗收及項目法人應(yīng)主持的階段驗收和專項驗收。組織做好政府驗收相關(guān)準(zhǔn)備工作。
9.按照批準(zhǔn)的概算控制工程投資，按時完成年度建設(shè)任務(wù)和投資計劃。
10.開展項目信息管理和參建各方信用信息管理相關(guān)工作。
11.接受并配合質(zhì)量與安全監(jiān)督機(jī)構(gòu)開展的監(jiān)督活動，按規(guī)定做好相關(guān)備案、核備等工作。
12.接受并配合有關(guān)部門開展的審計、稽察、巡查等各類監(jiān)督檢查，組織落實整改要求。
（四）竣工驗收階段
1.建立或落實檔案庫房，負(fù)責(zé)工程檔案資料的管理，對參建單位檔案資料的收集、整理、歸檔工作進(jìn)行監(jiān)督檢查。
2.組織編制項目竣工財務(wù)決算，并按規(guī)定報送項目主管部門審核批復(fù)。
3.組織參建單位編制竣工驗收資料，完成竣工驗收技術(shù)鑒定（大型水利工程）和驗收自查。
4.提出竣工驗收申請，做好竣工驗收相關(guān)工作。
5.竣工驗收后及時辦理工程移交手續(xù)。
（五）其他
法律法規(guī)規(guī)定的職責(zé)及應(yīng)當(dāng)履行的其他職責(zé)。
第十九條 項目法人組建單位應(yīng)在項目法人組建文件中明確項目法人的職責(zé)和權(quán)限，對項目法人履行職責(zé)充分授權(quán)，保障項目法人依法實施建設(shè)管理工作的自主權(quán)。
第四章 項目法人職責(zé)履行
第二十條 項目法人必須嚴(yán)格遵守國家和省有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章，結(jié)合建設(shè)項目實際，完善治理結(jié)構(gòu)，制定質(zhì)量、安全、計劃執(zhí)行、設(shè)計、財務(wù)、合同、檔案、信息等各項管理制度，并開展制度執(zhí)行情況自查。
第二十一條?項目法人應(yīng)落實管理責(zé)任，加強工程建設(shè)質(zhì)量、安全、進(jìn)度、合同、資金等過程管理。
（一）質(zhì)量管理方面
1.建立健全質(zhì)量管理體系和質(zhì)量管理制度，落實質(zhì)量責(zé)任制。制定質(zhì)量管理計劃，與參建單位簽訂工程質(zhì)量管理責(zé)任書（承諾書），并對參建單位質(zhì)量管理體系的建立和運行情況開展監(jiān)督檢查。
2.依據(jù)批準(zhǔn)的設(shè)計文件，組織制訂工程建設(shè)執(zhí)行技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)清單，明確工程建設(shè)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。
3.嚴(yán)格執(zhí)行工程質(zhì)量評定和驗收標(biāo)準(zhǔn)，未經(jīng)驗收或驗收不通過的，不得進(jìn)行后續(xù)施工或投入使用。
4.工程開工后，在工程現(xiàn)場醒目位置設(shè)立質(zhì)量責(zé)任公示牌，公示項目法人、勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理、檢測等單位名稱和項目負(fù)責(zé)人姓名；竣工后設(shè)置工程***性標(biāo)識牌，載明各參建單位名稱、項目負(fù)責(zé)人姓名及開工、竣工日期。
5.開展對參建各方質(zhì)量責(zé)任落實和質(zhì)量管理行為的監(jiān)督檢查。檢查勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理、檢測等參建單位的現(xiàn)場組織機(jī)構(gòu)、管理制度及技術(shù)文件的建立和執(zhí)行情況。對工程主要原材料、中間產(chǎn)品和實體質(zhì)量進(jìn)行必要的抽檢，對發(fā)現(xiàn)的問題組織責(zé)任單位落實整改。
6.積極開展標(biāo)準(zhǔn)化工地建設(shè)和質(zhì)量創(chuàng)優(yōu)活動。鼓勵應(yīng)用新材料、新設(shè)備、新工藝、新技術(shù)，加大BIM等技術(shù)在設(shè)計、施工等各環(huán)節(jié)的應(yīng)用。
（二）安全生產(chǎn)管理方面
1.建立健全安全生產(chǎn)管理體系和安全管理制度，落實安全生產(chǎn)責(zé)任制。制定安全生產(chǎn)總體目標(biāo)和年度目標(biāo)，與參建單位簽訂安全生產(chǎn)目標(biāo)責(zé)任書，每半年進(jìn)行一次安全生產(chǎn)目標(biāo)考核。
2.成立安全生產(chǎn)***小組，設(shè)置專門的安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，配備專職安全生產(chǎn)管理人員。每季度召開一次***小組全體會議，每月召開一次安全生產(chǎn)例會。
3.組織編制保證安全生產(chǎn)的措施方案并按規(guī)定進(jìn)行備案，開工前組織參建單位就落實保證安全生產(chǎn)的措施方案進(jìn)行***的布置，明確各單位安全生產(chǎn)責(zé)任。督促施工企業(yè)購買安全生產(chǎn)責(zé)任保險。
4.組織開展危險源辨識與風(fēng)險等級評價，落實分級管控責(zé)任。開展事故隱患排查，對發(fā)現(xiàn)的事故隱患落實治理責(zé)任人、整改期限和措施，重大事故隱患及治理方案按規(guī)定及時報有關(guān)部門。
5.組織開展安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)。
6.組織制定生產(chǎn)安全事故綜合應(yīng)急預(yù)案、專項應(yīng)急預(yù)案、現(xiàn)場處置方案，并組織演練。
7.開展對參建各方安全生產(chǎn)責(zé)任和安全生產(chǎn)工作落實的監(jiān)督檢查。至少每月組織一次安全生產(chǎn)綜合檢查。
（三）進(jìn)度管理方面
1.根據(jù)批復(fù)的項目工期進(jìn)度和投資計劃，制定科學(xué)合理的進(jìn)度目標(biāo)，明確關(guān)鍵環(huán)節(jié)和控制節(jié)點。合理安排施工準(zhǔn)備、招標(biāo)投標(biāo)、工程建設(shè)、驗收移交等各項工作計劃，不得任意壓縮合理工期。
2.嚴(yán)格落實開工條件，對符合條件的項目及時辦理開工相關(guān)手續(xù)，組織建設(shè)實施。
3.按進(jìn)度計劃推進(jìn)工程建設(shè)實施。汛前工程重要部位應(yīng)滿足安全度汛要求，附屬工程與總體工程進(jìn)度相適應(yīng)。按計劃推進(jìn)工程驗收，對符合條件的工程及時組織驗收。
4.加強水利建設(shè)工地大氣污染防治，督促參建單位落實工地?fù)P塵治理責(zé)任，抓好非道路移動機(jī)械監(jiān)管工作。
5.定期召開工程建設(shè)例會，協(xié)調(diào)解決建設(shè)實施中的難點堵點問題。對進(jìn)度滯后的應(yīng)及時查找原因，制定工作措施，確保實現(xiàn)工期目標(biāo)。對工程建設(shè)中的技術(shù)難題，及時組織論證研究。
6.督促參建單位做好進(jìn)度保障工作，設(shè)計單位及時出具設(shè)計文件，監(jiān)理單位落實進(jìn)度控制，施工單位優(yōu)化施工方案和資源配置，檢測單位按要求開展過程質(zhì)量檢測。
7.檢查參建單位組織建設(shè)情況。核查參建單位相關(guān)許可證件和現(xiàn)場管理機(jī)構(gòu)人員執(zhí)證信息，對主要管理人員到崗情況進(jìn)行考勤，審查參建單位主要管理人員的變更。
（四）合同管理方面
1.依法將工程發(fā)包給具有相應(yīng)資質(zhì)等級的單位。按照法律法規(guī)和批準(zhǔn)的設(shè)計文件進(jìn)行招標(biāo)，合理劃分標(biāo)段，避免標(biāo)段劃分過細(xì)過小，不得迫使參與方以低于成本的價格競爭。
2.加強對招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)的管理，確保招標(biāo)投標(biāo)活動依法依規(guī)進(jìn)行。檢查投標(biāo)人是否存在圍標(biāo)、串標(biāo)及提交虛假信息等情況，對存在違法違規(guī)行為的及時報主管部門進(jìn)行查處。
3.嚴(yán)格按照國家有關(guān)規(guī)定及標(biāo)準(zhǔn)合同示范文本簽訂工程建設(shè)合同。在工程施工承包合同中應(yīng)明確各方質(zhì)量安全責(zé)任及違約責(zé)任等內(nèi)容，明確安全生產(chǎn)所需費用、支付計劃、使用要求、調(diào)整方式等。
4.實行工程總承包方式的，要加強施工圖設(shè)計審查及設(shè)計變更管理，強化合同管理和風(fēng)險管控，確保質(zhì)量、安全標(biāo)準(zhǔn)不降低。
5.鼓勵項目法人和參建單位在合同中約定獎懲措施。獎勵資金可以列入工程成本，合同違約金可用于彌補工程損失及對***單位的獎勵。鼓勵創(chuàng)建優(yōu)質(zhì)工程，可根據(jù)招標(biāo)文件要求在施工合同中進(jìn)行約定，獲得市級以上工程獎項的，計取優(yōu)質(zhì)優(yōu)價費用，作為不可競爭費用，用于工程創(chuàng)優(yōu)。
6.嚴(yán)格履行合同，對參建單位合同履約情況進(jìn)行評價。對參建單位合同履行及有關(guān)法律法規(guī)、制度標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，重點檢查是否存在轉(zhuǎn)包、違法分包等行為。對檢查發(fā)現(xiàn)的問題，可采取責(zé)令整改、約談、停工整改、追究經(jīng)濟(jì)責(zé)任、解除合同、向相關(guān)主管部門提出責(zé)任追究等措施進(jìn)行追責(zé)問責(zé)。
（五）資金管理方面
1.按項目單獨核算，根據(jù)概算項目設(shè)置明細(xì)會計科目，滿足成本控制、竣工決算要求。
2.加強項目核算管理。建設(shè)資金應(yīng)?？顚Ｓ?，不得擠占、挪用、滯留、截留，不屬于本項目應(yīng)當(dāng)負(fù)擔(dān)的支出不得列入項目建設(shè)成本。
3.按有關(guān)規(guī)定和合同約定辦理合同價款結(jié)算和支付。禁止工程價款結(jié)算不實、超進(jìn)度支付、滯后支付及要求施工單位墊資等行為。規(guī)范安全生產(chǎn)費用管理，按合同約定進(jìn)行審核和支付。
4.加強農(nóng)民工工資管理。督促落實農(nóng)民工實名制、開設(shè)農(nóng)民工工資專用帳戶、代發(fā)工資等制度，實行人工費用與其他工程款分賬管理，杜絕拖欠農(nóng)民工工資。
5.規(guī)范投標(biāo)保證金、履約保證金、質(zhì)量保證金、農(nóng)民工工資保證金等涉企保證金管理，按規(guī)定收取和退還保證金。對采取保函方式的，應(yīng)對保函的真實性和時效性進(jìn)行檢查。
第二十二條?項目法人應(yīng)在山東省水利工程建設(shè)項目管理信息系統(tǒng)及時填報項目建設(shè)有關(guān)信息。積極建立或應(yīng)用項目建設(shè)信息化管理系統(tǒng)，與省級系統(tǒng)進(jìn)行對接，做好在建工地視頻監(jiān)控建設(shè)，提高信息化管理水平。
第二十三條?項目法人應(yīng)切實履行廉政建設(shè)主體責(zé)任，組織參建單位簽訂廉政承諾書。并針對招標(biāo)采購、設(shè)計變更、工程計量、工程驗收、資金結(jié)算等重點環(huán)節(jié)，制定廉政風(fēng)險防控制度，落實防控措施，加強建設(shè)管理全過程廉政風(fēng)險防控。
第五章 監(jiān)督管理
第二十四條?項目法人組建單位應(yīng)建立健全項目法人考核機(jī)制，定期對項目法人及主要負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、財務(wù)負(fù)責(zé)人等主要管理人員開展考核評價。鼓勵建立與項目法人履職績效相掛鉤的薪酬體系和獎懲機(jī)制。
第二十五條 對項目法人的考核實行目標(biāo)考核與過程評價相結(jié)合的方式。目標(biāo)考核從建設(shè)程序、質(zhì)量、安全、進(jìn)度、合同、資金等方面進(jìn)行考核；過程評價結(jié)合有關(guān)部門開展的檢查、稽察、審計、監(jiān)督等情況進(jìn)行評價。
第二十六條 水行政主管部門應(yīng)采取督查、稽察、暗訪等方式，對項目法人的履職情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。對發(fā)現(xiàn)的問題，采取責(zé)令整改、約談、停工整改、通報批評、行政處罰等措施進(jìn)行追責(zé)問責(zé)。對項目法人及相關(guān)人員的責(zé)任追究和處理按照《水利工程建設(shè)項目法人管理指導(dǎo)意見》有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第二十七條 水行政主管部門應(yīng)將項目法人及其主要管理人員信用信息納入水利行業(yè)信用監(jiān)管，其信用信息在全國及省水利建設(shè)市場監(jiān)管平臺進(jìn)行公開，實施信用動態(tài)監(jiān)管和聯(lián)合懲戒。
第六章 附則
第二十八條 本辦法自2022年2月1日起施行，有效期至2027年1月31日，《山東省水利廳關(guān)于加強水利建設(shè)項目項目法人管理的通知》（魯水建字〔2013〕44號）同時廢止。?
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