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SDPR－2023－0180001
魯水規(guī)字〔2023〕1號
各市水利（水務(wù)）局、廳機關(guān)有關(guān)處室、廳直屬有關(guān)單位：
為進一步發(fā)揮市場機制優(yōu)化配置水資源的作用，強化“兩手發(fā)力”，鼓勵開展多種形式的水權(quán)交易，促進水資源節(jié)約集約、保護利用，省水利廳起草了《山東省水權(quán)交易管理辦法實施細則（試行）》?，F(xiàn)印發(fā)給你們，請結(jié)合工作實際認真抓好貫徹落實。
山東省水利廳
2023年3月15日
山東省水權(quán)交易管理辦法實施細則（試行）
***章 總 則
***條 為貫徹落實國家和省要素市場化配置綜合改革的部署要求，推動我省用水權(quán)市場化交易改革進程，根據(jù)《山東省水資源條例》《山東省用水總量控制管理辦法》（省政府令227號）、《水權(quán)交易管理暫行辦法》（水政法〔2016〕156號），制定本實施細則。
第二條 水資源屬于國家所有，本細則所稱水權(quán)，指水資源的使用權(quán)，主要包括區(qū)域水權(quán)、取用水戶取水權(quán)和用水戶用水權(quán)。其中，區(qū)域水權(quán)是指縣級以上人民政府在區(qū)域可用水量范圍內(nèi)取用水資源的權(quán)利；取用水戶取水權(quán)（以下簡稱取水權(quán)）是指取用水戶依法獲得取水許可證后，獲得的取用水資源的權(quán)利；用水權(quán)是指具體用水戶依法依規(guī)獲得水資源使用權(quán)證后，相應(yīng)獲得的使用水資源的權(quán)利。
本細則所稱水權(quán)交易，是指交易主體通過市場機制進行水權(quán)流轉(zhuǎn)的行為。水權(quán)交易主要包括區(qū)域水權(quán)交易、取水權(quán)交易和用水權(quán)交易。
本細則所稱交易主體，是指通過交易轉(zhuǎn)讓水權(quán)的轉(zhuǎn)讓方和取得使用水權(quán)的受讓方。
第三條 交易主體本著雙方自愿、市場運作、政府引導(dǎo)、 信息公開、規(guī)范有序的原則，可在使用權(quán)確認的基礎(chǔ)上，在取水許可或水權(quán)證有效期和限額內(nèi)開展水權(quán)交易；交易主體可選擇平臺交易、自主交易和政府收儲等方式，并接受縣級以上水行政主管部門的指導(dǎo)與監(jiān)督。
第四條 可交易水權(quán)包括以下部分：
（一）縣級以上人民政府在水權(quán)管控指標和年度調(diào)控指標范圍內(nèi)結(jié)余的水量；
（二）縣級以上人民政府依法收儲的水權(quán)指標；
（三）辦理取水許可證或用水權(quán)證單位或者個人（公共供水單位除外）通過調(diào)整產(chǎn)品和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、改革工藝、節(jié)水等措施節(jié)約或閑置的水權(quán)指標；
（四）擁有農(nóng)業(yè)用水權(quán)的農(nóng)戶、集約化種植業(yè)用水大戶、規(guī)?；菪箴B(yǎng)殖用水戶等農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體及農(nóng)村集體經(jīng)濟組織通過調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、自主投資實施高效節(jié)水工程、強化水資源管理等措施節(jié)約或閑置的水權(quán)指標；
（五）法律、法規(guī)和規(guī)章等規(guī)定的其他情形。
第五條 縣級以上水行政主管部門，負責管轄范圍及管理權(quán)限內(nèi)水權(quán)交易監(jiān)督管理和業(yè)務(wù)指導(dǎo)。省級水行政主管部門負責審核批準跨設(shè)區(qū)市的水權(quán)交易；設(shè)區(qū)的市水行政主管部門負責審核批準跨縣（區(qū)、市）的水權(quán)交易。
第二章 水權(quán)認定
第六條 明晰水權(quán)，推動初始水權(quán)認定，建立區(qū)域水權(quán)、取水權(quán)、用水權(quán)基本明晰的水權(quán)初始認定，鼓勵有條件的地區(qū)探索初始水權(quán)有償獲得試點改革。
第七條 按照優(yōu)先滿足生活，統(tǒng)籌考慮生產(chǎn)用水、生態(tài)用水和預(yù)留水量的原則，立足區(qū)域?qū)嶋H，統(tǒng)籌考慮水資源稟賦條件、現(xiàn)狀用水、節(jié)水水平、發(fā)展需求等因素，對水權(quán)進行認定。
第八條 區(qū)域水權(quán)的認定：以上級水行政主管部門印發(fā)或下達的文件為認定依據(jù)，區(qū)域用水總量控制指標、江河流域水量分配指標、地下水管控指標等載明的可用水量是相應(yīng)區(qū)域水權(quán)利邊界。
第九條 取水權(quán)的認定：以有管轄權(quán)的行政審批部門發(fā)放的取水許可證為認定依據(jù)，取水許可證上載明的許可水量是相應(yīng)取水權(quán)利邊界。
第十條 用水權(quán)的認定：以有管轄權(quán)的縣級以上水行政主管部門或其***的單位發(fā)放的用水權(quán)證為認定依據(jù)，用水權(quán)證上載明的用水量是相應(yīng)用水權(quán)利邊界。用水權(quán)主要包括公共供水管網(wǎng)用戶及農(nóng)業(yè)灌區(qū)（含農(nóng)村集體組織）內(nèi)用戶的用水權(quán)。
公共管網(wǎng)內(nèi)用戶的用水權(quán)由具有管轄權(quán)的水行政主管部門發(fā)放《用水戶水權(quán)證》（附件1）作為認定依據(jù)。推行取水量限額以上用水戶開展用水權(quán)認定，取水量限額由設(shè)區(qū)的市級水行政主管部門明確；用水權(quán)可作為年度取用水計劃下達的依據(jù)。
農(nóng)業(yè)灌區(qū)（含農(nóng)村集體組織）內(nèi)用戶的用水權(quán)由具有管轄權(quán)的水行政主管部門發(fā)放《用水戶水權(quán)證》作為認定依據(jù)，可參照近三年的用水計劃及實際用水量或按照用水定額***值確定其用水權(quán)。
第十一條 積極推行非常規(guī)水水權(quán)認定。非常規(guī)水用水戶由具有管轄權(quán)的水行政主管部門向其頒發(fā)《用水戶水權(quán)證》，現(xiàn)有取水戶可依照取水許可審批中認定的非常規(guī)水用水量確定。
第十二條 縣級以上水行政主管部門在滿足合理用水的情況下，可統(tǒng)籌預(yù)留部分水權(quán)，用以保障區(qū)域未來發(fā)展的重大戰(zhàn)略和重點項目用水需求。
第三章 平臺交易
第十三條 具備交易條件的水權(quán)交易原則上應(yīng)當進入交易平臺開展交易；進行協(xié)議交易的，鼓勵在交易平臺公布交易信息。
第十四條 轉(zhuǎn)讓方和受讓方應(yīng)按規(guī)定向水行政主管部門、交易平臺提交水權(quán)交易相關(guān)資料并對資料真實性負責，按照有關(guān)規(guī)定和交易規(guī)則履行交易流程，交易完成按要求及時報備。
第十五條 平臺運營單位應(yīng)為水權(quán)交易提供交易必要的場所和設(shè)施條件；負責對交易雙方提供的相關(guān)材料進行形式審核；負責為交易雙方頒發(fā)交易鑒證書。
第十六條 平臺交易一般包括掛牌、磋商、論證、審核、成交備案等。
（一）掛牌
由轉(zhuǎn)讓方（受讓方）填寫水權(quán)轉(zhuǎn)讓（受讓）意向表（附件2），向交易平臺申請掛牌。掛牌期限為10個工作日。
（二）磋商
在交易平臺掛牌的轉(zhuǎn)讓方和受讓方進行公開磋商，形成交易意向。
（三）論證
具備以下情形之一的需編制《水權(quán)交易可行性分析報告》，并由具有管轄權(quán)的水行政主管部門組織評審：
1．區(qū)域水權(quán)交易（除設(shè)區(qū)的市范圍內(nèi)客水指標水權(quán)置換等特殊情形外）；
2．對生態(tài)環(huán)境和第三方影響較大的水權(quán)交易；
3．交易情況比較復(fù)雜的取水權(quán)交易；
4．其他適用于編制報告的情形。
《水權(quán)交易可行性分析報告》應(yīng)包括水權(quán)交易的必要性和可行性，包括水源類別、受水條件、節(jié)水評價、交易用途、交易水量、交易期限和價格、第三方影響等。
（四）審核
完成交易磋商或《水權(quán)交易可行性分析報告》評審后，交易雙方共同提交“水權(quán)交易表”（附件3），由具有管轄權(quán)的水行政主管部門核準蓋章。
（五）成交備案
交易雙方向交易平臺提交“水權(quán)交易表”，交易平臺按照規(guī)則在平臺上進行交易。交易完成后交易平臺向交易雙方發(fā)放“水權(quán)交易鑒證書”，連同“水權(quán)交易表”一并作為水權(quán)交易依據(jù)；交易雙方據(jù)此按規(guī)定向水行政主管部門報備。
第十七條 水權(quán)交易完成后，一般要按規(guī)定進行取水許可變更，也可將水權(quán)交易鑒證書（含水權(quán)交易表）與取水許可證一并作為取用水戶取水權(quán)變更的依據(jù)。需要向上一級水行政主管部門備案的，由轉(zhuǎn)讓方所在水行政主管部門完成備案工作。
第十八條 存在以下情形的，水權(quán)交易審核不予通過：
（一）水量、期限超出區(qū)域水權(quán)、取水權(quán)利邊界的；
（二）對生態(tài)環(huán)境或第三方造成嚴重影響的；
（三）不符合***嚴格水資源管理制度、區(qū)域水資源配置規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策的；
（四）其它不宜開展交易的情形。
第四章 自主交易
第十九條 農(nóng)業(yè)灌溉用水戶之間可以自主開展水權(quán)交易，其中農(nóng)村承包經(jīng)營戶與其他用水戶之間的水權(quán)交易需由有管轄權(quán)的水行政主管部門審核后進行。
第二十條 公共供水管網(wǎng)內(nèi)的用水戶一般可通過自主交易的形式開展水權(quán)交易，有下列情形之一的需由有管轄權(quán)的水行政主管部門審核：
（一）交易水量5萬立方米以上的；
（二）受讓方為新增用水戶的；
（三）受讓方為新增用水戶且公共供水企業(yè)取水許可審批時未對該用水戶水資源論證的，還需對其用水情況進行可行性分析。
第二十一條 交易雙方完成交易后需簽訂交易協(xié)議，一般應(yīng)在有關(guān)信息平臺公開發(fā)布。平臺運營單位應(yīng)協(xié)助自主交易用水戶在其交易平臺發(fā)布水權(quán)交易信息。自主交易鑒證書可以由交易平臺頒發(fā)，或者由具有管轄權(quán)的水行政主管部門頒發(fā)；農(nóng)業(yè)灌溉用水戶簽訂的交易協(xié)議可以作為自主交易鑒證書的憑據(jù)。
第二十二條 自主交易用水戶完成交易后，應(yīng)向具有取水權(quán)的管理單位和當?shù)厮姓鞴懿块T報備。
第五章 水權(quán)收儲
第二十三條 水權(quán)收儲是指縣級以上人民政府或其授權(quán)的部門、機構(gòu)，回購區(qū)域水權(quán)指標和取用水戶水權(quán)指標的行為。
第二十四條 水權(quán)收儲的對象主要包括：
（一）閑置的水權(quán)指標；
（二）政府投資實施的節(jié)水改造工程節(jié)約出的水權(quán)指標；
（三）受土地征用、建設(shè)項目取消等因素影響產(chǎn)生的空置水權(quán)指標；
（四）因破產(chǎn)、關(guān)停以及遷出的用水戶所持有的水權(quán)指標；
（五）法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。
第二十五條 收儲的水權(quán)可通過行政方式進行配置，也可通過交易平臺進行市場化交易或者作為儲備水權(quán)。
第二十六條 縣級以上人民政府或其授權(quán)的水行政主管部門可通過行政方式，對收儲的水權(quán)進行配置，優(yōu)先保障民生和重點建設(shè)項目的用水權(quán)。
第六章 監(jiān)督管理
第二十七條 縣級以上水行政主管部門要按照管理權(quán)限切實加強對各類水權(quán)交易實施情況的動態(tài)監(jiān)管，重點跟蹤檢查水權(quán)交易水量的真實性、水資源用途的合規(guī)性、交易程序的規(guī)范性、交易價格的合理性等。
第二十八條 縣級以上人民政府或其授權(quán)的水行政主管部門要強化水資源用途管制：
（一）水權(quán)轉(zhuǎn)讓需符合法律法規(guī)，嚴格限制向不符合產(chǎn)業(yè)政策、***嚴格水資源管理制度及水資源配置規(guī)劃等要求的取用水戶轉(zhuǎn)讓水權(quán)，嚴格限制向“三高”企業(yè)轉(zhuǎn)讓水權(quán)；
（二）水權(quán)交易一般應(yīng)在同一行業(yè)內(nèi)開展，防止水權(quán)交易擠占基本生態(tài)用水和農(nóng)田灌溉合理用水；
（三）水權(quán)交易要充分考慮水源地供水保證率、第三方影響、工程調(diào)度管理要求等因素；
（四）農(nóng)業(yè)水權(quán)應(yīng)優(yōu)先用于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，嚴格控制農(nóng)業(yè)水權(quán)向其他行業(yè)轉(zhuǎn)讓，在區(qū)域內(nèi)農(nóng)業(yè)用水得到基本滿足后可向其它行業(yè)交易，轉(zhuǎn)讓比例原則上不得超過許可水量的20％（受降雨影響的特殊年份除外）；
（五）在地下水超采區(qū)，以地下水為水源的取用水戶，不得轉(zhuǎn)讓水權(quán)；
（六）嚴格執(zhí)行工業(yè)企業(yè)再生水利用比例要求，鼓勵使用非常規(guī)水。
第二十九條 在區(qū)域水權(quán)交易中，交易水量不占受讓區(qū)域用水總量控制指標和江河水量分配指標；在取水權(quán)交易中，取水權(quán)交易期限在轉(zhuǎn)讓方取水許可有效期內(nèi)的，交易期滿后，交易的水權(quán)歸還轉(zhuǎn)讓方，交易協(xié)議另有約定的，從其約定。
第三十條 開展水權(quán)交易的各方應(yīng)強化取用水監(jiān)測計量，工業(yè)用水戶和灌溉用水戶明確計量斷面，具備相應(yīng)的監(jiān)測計量設(shè)施，滿足取用水權(quán)交易的監(jiān)測計量需求。
第三十一條 各級水行政主管部門及時在省級水資源管理系統(tǒng)中更新本轄區(qū)內(nèi)水權(quán)交易信息。水權(quán)交易完成后，縣級以上水行政主管部門應(yīng)在15日內(nèi)將交易鑒證書及水權(quán)交易表上傳至水資源管理系統(tǒng)，涉及納稅戶的，應(yīng)及時在水資源稅在線監(jiān)測系統(tǒng)更新水權(quán)轉(zhuǎn)讓信息。
第三十二條 各級水行政主管部門應(yīng)當加強水權(quán)交易的監(jiān)督管理，對水權(quán)交易中存在的弄虛作假等不規(guī)范行為依法依規(guī)嚴肅處理。
第七章 附 則
第三十三條 本實施細則由山東省水利廳負責解釋。
第三十四條 本實施細則自2023年5月1日起施行，有效期至2025年4月30日。
附件：1．用水戶水權(quán)證（樣式）
2．水權(quán)轉(zhuǎn)讓／受讓意向表
3．水權(quán)交易表
