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魯水規(guī)字[2020]5號(hào)
(2020年8月3日印發(fā)）
***章 總 則
***條 為落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于在市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域***推行部門聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管的意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)〔2019〕5號(hào)）、《山東省人民政府關(guān)于在市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域***推行部門聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管的實(shí)施意見(jiàn)》（魯政發(fā)〔2019〕10號(hào)）和“水利工程補(bǔ)短板、水利行業(yè)強(qiáng)監(jiān)管”水利改革發(fā)展總基調(diào)，實(shí)現(xiàn)“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管機(jī)制在我省水利市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域的全覆蓋，根據(jù)《山東省水利廳在市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域***推行“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管工作實(shí)施方案》（魯水許字〔2019〕72號(hào)），結(jié)合我廳監(jiān)督檢查工作實(shí)際，制定本細(xì)則。
第二條 本細(xì)則所稱“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管，是指省水利廳在開(kāi)展相關(guān)水行政監(jiān)督檢查過(guò)程中，隨機(jī)抽取檢查對(duì)象、隨機(jī)選派執(zhí)法檢查人員，并將抽查情況及查處結(jié)果及時(shí)向社會(huì)公開(kāi)的監(jiān)管工作機(jī)制。
第三條 堅(jiān)持依法監(jiān)管、公正高效、公開(kāi)透明、協(xié)同推進(jìn)的原則，凡法律法規(guī)和規(guī)章沒(méi)有規(guī)定的，一律不得擅自開(kāi)展監(jiān)督檢查。
第四條 除直接涉及公共安全和人民群眾生命健康等重點(diǎn)領(lǐng)域外，原則上所有行政檢查都應(yīng)當(dāng)通過(guò)“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管方式進(jìn)行。
第五條 本細(xì)則適用于列入省水利廳抽查事項(xiàng)清單的行政檢查工作。除另有規(guī)定外，列入抽查事項(xiàng)清單的事項(xiàng)原則上不再開(kāi)展專項(xiàng)檢查和“全覆蓋”式巡查。
下列情形不適用“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”抽查：
（一）涉及防汛抗旱安全、農(nóng)村飲水安全、重大水利工程建設(shè)安全、重大調(diào)水工程運(yùn)行安全、水生態(tài)環(huán)境保護(hù)等，或法律法規(guī)對(duì)行政執(zhí)法檢查有明確規(guī)定的；
（二）因上級(jí)部署、投訴舉報(bào)、轉(zhuǎn)辦交辦、數(shù)據(jù)監(jiān)測(cè)、突發(fā)事件或者其他部門移送案件線索等原因需要實(shí)施的檢查。
第六條 省水利廳建立由行政許可處牽頭、有關(guān)業(yè)務(wù)處室分工負(fù)責(zé)的工作推進(jìn)機(jī)制。
行政許可處負(fù)責(zé)牽頭協(xié)調(diào)全廳“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管工作，根據(jù)權(quán)責(zé)清單擬定調(diào)整省水利廳隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單，有關(guān)業(yè)務(wù)處室負(fù)責(zé)抽查事項(xiàng)清單中相應(yīng)具體事項(xiàng)的“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管工作，以及對(duì)市、縣（市、區(qū)）水利部門本領(lǐng)域工作的指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和監(jiān)督。
第七條 “雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管工作統(tǒng)一使用省“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管工作平臺(tái)（以下簡(jiǎn)稱“省監(jiān)管平臺(tái)”）。監(jiān)管工作各個(gè)環(huán)節(jié)均在省監(jiān)管系統(tǒng)上操作進(jìn)行，全程留痕、流程可溯。省監(jiān)管平臺(tái)將抽查相關(guān)信息自動(dòng)推送到國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（山東）公示。
第二章 “一單、兩庫(kù)”建設(shè)
第八條 “雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管實(shí)行抽查事項(xiàng)清單管理。清單由行政許可處組織制定，具體由各監(jiān)管處室根據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定以及機(jī)構(gòu)改革后確定的省水利廳權(quán)責(zé)清單、實(shí)施清單（行政檢查事項(xiàng)），制定本處室負(fù)責(zé)實(shí)施的隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單。
第九條 抽查事項(xiàng)清單應(yīng)明確抽查事項(xiàng)、檢查對(duì)象、抽查內(nèi)容、事項(xiàng)類別、檢查方式、抽查比例及頻次、檢查處室、檢查依據(jù)等內(nèi)容。
第十條 隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單實(shí)行動(dòng)態(tài)管理，有下列情況之一的，應(yīng)當(dāng)對(duì)清單作出調(diào)整：
（一）檢查所依據(jù)的法律法規(guī)規(guī)章已經(jīng)修訂或廢止的；
（二）檢查職責(zé)調(diào)整由省政府其他部門或市縣級(jí)有關(guān)部門實(shí)施的；
（三）法律法規(guī)規(guī)章賦予新的監(jiān)督檢查職責(zé)的；
（四）需要調(diào)整檢查內(nèi)容、方式、比例和頻次的；
（五）其他需要調(diào)整隨機(jī)抽查清單要素的情形。
隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單的調(diào)整，由承擔(dān)監(jiān)管處室提出，由行政許可處按工作程序做出調(diào)整，并及時(shí)公布調(diào)整情況。
第十一條 建立與抽查事項(xiàng)清單、處室職責(zé)相對(duì)應(yīng)的檢查對(duì)象名錄庫(kù)和執(zhí)法檢查人員庫(kù)（統(tǒng)稱“兩庫(kù)”），并對(duì)“兩庫(kù)”實(shí)行動(dòng)態(tài)管理。
第十二條 各監(jiān)管處室要根據(jù)法律法規(guī)和處室職責(zé)分工，建立與處室職責(zé)相對(duì)應(yīng)的檢查對(duì)象名錄庫(kù)并及時(shí)維護(hù)省監(jiān)管平臺(tái)有關(guān)信息。檢查對(duì)象名錄庫(kù)應(yīng)當(dāng)涵蓋全部應(yīng)檢查對(duì)象，避免出現(xiàn)監(jiān)管真空。檢查對(duì)象名錄庫(kù)中的登記信息僅用于檢查目的，除按規(guī)定以檢查結(jié)果方式向社會(huì)公開(kāi)的外，不得對(duì)外泄露。
第十三條 建立執(zhí)法檢查人員名錄庫(kù)。各監(jiān)管處室提出執(zhí)法檢查人員名單，報(bào)政策法規(guī)處（水政執(zhí)法監(jiān)察局）統(tǒng)一建庫(kù)并及時(shí)維護(hù)省監(jiān)管平臺(tái)有關(guān)信息。執(zhí)法檢查人員應(yīng)當(dāng)具備執(zhí)法資格，取得省政府頒發(fā)的執(zhí)法資格證并在有效期內(nèi)。為滿足執(zhí)法檢查要求，監(jiān)管處室應(yīng)積極配備執(zhí)法人員。
第十四條 監(jiān)管處室根據(jù)執(zhí)法人員變動(dòng)情況和監(jiān)管對(duì)象更新情況，同時(shí)考慮年度執(zhí)法檢查重點(diǎn)，及時(shí)對(duì)“兩庫(kù)”進(jìn)行調(diào)整。
檢查對(duì)象名錄庫(kù)由監(jiān)管處室進(jìn)行調(diào)整；執(zhí)法檢查人員發(fā)生變化的，所在處室應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)將變化情況報(bào)政策法規(guī)處（水政執(zhí)法監(jiān)察局），對(duì)執(zhí)法檢查人員名錄庫(kù)進(jìn)行調(diào)整。
第三章 抽查計(jì)劃制定
第十五條 各監(jiān)管處室每年年初制定抽查事項(xiàng)對(duì)應(yīng)的年度檢查計(jì)劃，并于每年1月底前報(bào)行政許可處匯總，形成省水利廳年度抽查工作計(jì)劃。
抽查計(jì)劃可根據(jù)工作實(shí)際情況進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。年度抽查工作計(jì)劃及調(diào)整情況在水利廳門戶網(wǎng)站公開(kāi)，并報(bào)省市場(chǎng)監(jiān)管部門備案。
年度抽查計(jì)劃可根據(jù)工作實(shí)際動(dòng)態(tài)調(diào)整，未列入年度檢查計(jì)劃的，不得隨意進(jìn)行檢查。
第十六條 年度抽查工作計(jì)劃應(yīng)包括抽查事項(xiàng)、檢查對(duì)象、抽查比例及頻次、預(yù)估抽查對(duì)象數(shù)、檢查時(shí)間、檢查主體及責(zé)任處室等內(nèi)容。
第十七條 抽查工作計(jì)劃應(yīng)當(dāng)綜合考慮不同檢查對(duì)象的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和信用水平。對(duì)低風(fēng)險(xiǎn)檢查對(duì)象，可適當(dāng)降低抽查比例和頻次；對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)檢查對(duì)象和失信市場(chǎng)主體實(shí)施重點(diǎn)監(jiān)督檢查，適當(dāng)提高抽查比例和頻次。
每年對(duì)同一市場(chǎng)主體實(shí)施抽查原則上不得超過(guò)2次。對(duì)涉及人民群眾生命財(cái)產(chǎn)安全的水利工程建設(shè)領(lǐng)域的市場(chǎng)主體，可以增加抽查頻次。對(duì)有多次投訴舉報(bào)記錄、列入經(jīng)營(yíng)異常名錄、嚴(yán)重失信行為、嚴(yán)重違法違規(guī)記錄等情形的，或因?qū)ｍ?xiàng)整治、特殊事件或上級(jí)指令等情況另行部署定向抽查的，不受比例和頻次限制。
第十八條 根據(jù)需要組織臨時(shí)抽查的，監(jiān)管處室應(yīng)在開(kāi)展抽查前，將抽查計(jì)劃報(bào)廳行政許可處備案。
第四章 確定抽查對(duì)象和檢查人員
第十九條 各監(jiān)管處室根據(jù)工作開(kāi)展情況及執(zhí)法重點(diǎn)，從檢查對(duì)象名錄庫(kù)中通過(guò)隨機(jī)抽選、定向隨機(jī)等方式抽取檢查對(duì)象。
同一個(gè)監(jiān)管處室在實(shí)施抽查時(shí)，在同一段時(shí)間內(nèi)，不同的行政檢查事項(xiàng)涉及同一個(gè)或同一類檢查對(duì)象的應(yīng)合并實(shí)施，實(shí)現(xiàn)“進(jìn)一次門、查多項(xiàng)事”。
第二十條 選派執(zhí)法檢查人員實(shí)施隨機(jī)檢查不得少于2人，應(yīng)當(dāng)通過(guò)搖號(hào)、隨機(jī)抽取等方式從執(zhí)法檢查人員名錄庫(kù)中選派，執(zhí)法檢查人員不能參加檢查的，應(yīng)當(dāng)重新選派。
不具有行政執(zhí)法資格的人員不得參加執(zhí)法檢查。
第二十一條 執(zhí)法檢查人員與檢查對(duì)象有利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)回避?；乇芸刹扇∨c其他執(zhí)法檢查人員交換檢查對(duì)象的方式，也可以采取不參與本次檢查任務(wù)的方式。
第二十二條 隨機(jī)抽取檢查對(duì)象時(shí)，視情采取不定向方式（直接從檢查對(duì)象名錄庫(kù)所有主體中抽?。?、定向方式（按照主體類型、經(jīng)營(yíng)規(guī)模、行業(yè)、地理區(qū)域等特定條件抽?。┻M(jìn)行。
第二十三條 抽取的執(zhí)法檢查人員原則上不得更換，但因崗位調(diào)整、工作沖突、身體健康狀況等特殊情況無(wú)法繼續(xù)履行檢查任務(wù)的，允許調(diào)整更換。調(diào)整更換人員需要經(jīng)監(jiān)管處室***同意后，在具備執(zhí)法資格的其他人員中另行指派。
第二十四條 對(duì)特定領(lǐng)域?qū)I(yè)性、技術(shù)性的抽查，可在滿足執(zhí)法檢查人數(shù)要求的基礎(chǔ)上，通過(guò)政府購(gòu)買服務(wù)方式，吸收檢測(cè)機(jī)構(gòu)、科研院所和專家技術(shù)人員等參與輔助抽查。
第五章 開(kāi)展抽查和結(jié)果公示
第二十五條 各監(jiān)管處室應(yīng)當(dāng)制定監(jiān)督檢查工作方案和檢查事項(xiàng)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)對(duì)執(zhí)法檢查人員的業(yè)務(wù)指導(dǎo)。
檢查事項(xiàng)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)由監(jiān)管處室依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和有關(guān)規(guī)定制定。業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)與檢查事項(xiàng)清單一一對(duì)應(yīng)，明確每個(gè)檢查事項(xiàng)的檢查內(nèi)容、檢查方式、操作要領(lǐng)、后續(xù)處理要求等內(nèi)容。
第二十六條 根據(jù)實(shí)際情況合理運(yùn)用書面檢查、實(shí)地核查、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測(cè)等方式開(kāi)展執(zhí)法檢查，并可采用相關(guān)機(jī)構(gòu)作出的鑒定結(jié)論。
第二十七條 執(zhí)法檢查人員應(yīng)當(dāng)認(rèn)真執(zhí)行監(jiān)督檢查工作方案，對(duì)照檢查標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)格依據(jù)法定程序?qū)嵤┍O(jiān)督檢查，并不得妨礙檢查對(duì)象正常的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。
第二十八條 現(xiàn)場(chǎng)檢查一般不得提前向檢查對(duì)象透露情況。法律、法規(guī)、規(guī)章明確規(guī)定確需提前告知檢查對(duì)象的，依照有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第二十九條 現(xiàn)場(chǎng)檢查人員應(yīng)當(dāng)主動(dòng)出示有效的行政執(zhí)法證件，向檢查對(duì)象發(fā)放檢查告知書，告知配合檢查的相關(guān)要求，要求提供相關(guān)資料。檢查中發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)等異常情況的，視情采取制作現(xiàn)場(chǎng)筆錄、初步提取證據(jù)、責(zé)令當(dāng)事人停止違法活動(dòng)、督促當(dāng)事人整改等相應(yīng)監(jiān)管措施。責(zé)令停止違法與督促整改可以視情采取書面方式或口頭方式。
第三十條 監(jiān)督檢查過(guò)程應(yīng)當(dāng)全過(guò)程記錄，采取完善文字記錄、規(guī)范音像記錄并進(jìn)行全過(guò)程記錄歸檔，制作執(zhí)法檢查記錄，由被抽查對(duì)象負(fù)責(zé)人簽字或蓋章確認(rèn)。無(wú)法取得檢查對(duì)象負(fù)責(zé)人簽字或蓋章的，執(zhí)法檢查人員要注明原因，可以邀請(qǐng)有關(guān)人員見(jiàn)證。
第三十一條 檢查人員應(yīng)當(dāng)自檢查結(jié)束之日起5個(gè)工作日內(nèi)，將檢查結(jié)果反饋被檢查對(duì)象，可以依法采取直接送達(dá)、委托送達(dá)、郵寄送達(dá)等方式。需要經(jīng)過(guò)檢驗(yàn)檢測(cè)的，應(yīng)當(dāng)自收到檢驗(yàn)檢測(cè)結(jié)果之日起5個(gè)工作日內(nèi)，將檢查結(jié)果逐個(gè)反饋被檢查對(duì)象。
第三十二條 對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為，依法依規(guī)做出處罰處理決定，或按照權(quán)責(zé)清單規(guī)定的職責(zé)權(quán)限，及時(shí)將違法線索移交給有關(guān)部門處理，涉嫌犯罪的及時(shí)移送司法機(jī)關(guān)處理。
第三十三條 除涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密、個(gè)人隱私的內(nèi)容外，行政許可、行政處罰的決定自作出之日起7個(gè)工作日內(nèi)公開(kāi)，其他水行政執(zhí)法決定自作出之日起20個(gè)工作日內(nèi)公開(kāi)，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。監(jiān)管處室應(yīng)當(dāng)自檢查結(jié)束之日起20個(gè)工作日內(nèi)，將檢查結(jié)果上傳省監(jiān)管平臺(tái)和省水利廳雙隨機(jī)專欄。
需要經(jīng)過(guò)檢驗(yàn)檢測(cè)的，應(yīng)當(dāng)自收到檢驗(yàn)檢測(cè)結(jié)果之日起20個(gè)工作日內(nèi)，將監(jiān)督檢查情況和檢驗(yàn)檢測(cè)結(jié)果向社會(huì)公示。
第三十四條 各監(jiān)管處室及時(shí)將抽查發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為處罰處理情況歸集至省監(jiān)管平臺(tái)數(shù)據(jù)中心信用信息庫(kù)，通過(guò)省公共信用信息平臺(tái)、信用中國(guó)（山東）、國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（山東）、全國(guó)水利建設(shè)市場(chǎng)信用信息平臺(tái)等信用信息平臺(tái)，及時(shí)向社會(huì)公開(kāi)，納入市場(chǎng)主體的社會(huì)信用記錄，使失信者一處違規(guī)、處處受限。
第六章 監(jiān)督與考評(píng)
第三十五條 執(zhí)法檢查人員應(yīng)認(rèn)真履行監(jiān)管責(zé)任，對(duì)其實(shí)施的檢查任務(wù)負(fù)責(zé)，具體包括：檢查事項(xiàng)和內(nèi)容、提取的證據(jù)材料、制作的現(xiàn)場(chǎng)記錄、形成的檢查結(jié)果等。
第三十六條 各監(jiān)管處室開(kāi)展“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管工作情況，納入省水利廳對(duì)各處室年度綜合考核。
第三十七條 執(zhí)法檢查人員忠于職守、履職盡責(zé)的，給予表?yè)P(yáng)和鼓勵(lì)；對(duì)未履行、不當(dāng)履行或違法履行“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管職責(zé)的，依法依規(guī)嚴(yán)肅處理；涉嫌違法犯罪的，移送有關(guān)機(jī)關(guān)依法處理。
第三十八條 堅(jiān)持“盡職照單免責(zé)、失職照單問(wèn)責(zé)”的原則，各監(jiān)管處室及其執(zhí)法檢查人員在“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管中存在下列情形之一、相關(guān)市場(chǎng)主體出現(xiàn)問(wèn)題的，按照《山東省人民政府關(guān)于在市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域***推行部門聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管的實(shí)施意見(jiàn)》（魯政發(fā)〔2019〕10號(hào)）相關(guān)規(guī)定，可以免除行政責(zé)任：
（一）按照法律法規(guī)規(guī)章規(guī)定和抽查計(jì)劃安排，已履行抽查檢查職責(zé)的；
（二）因現(xiàn)有專業(yè)技術(shù)手段限制不能發(fā)現(xiàn)所存在問(wèn)題的；
（三）檢查對(duì)象發(fā)生事故，與執(zhí)法檢查人員的抽查檢查不存在因果關(guān)系的；
（四）因被委托進(jìn)行檢查的專業(yè)機(jī)構(gòu)出具虛假報(bào)告等，導(dǎo)致錯(cuò)誤判定或者處理的；
（五）其他依法依規(guī)不應(yīng)當(dāng)追究責(zé)任的。
有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)行政責(zé)任：
（一）未按要求進(jìn)行抽查檢查，造成不良后果的；
（二）未依法及時(shí)公示抽查檢查結(jié)果，造成不良后果的；
（三）對(duì)抽查檢查中發(fā)現(xiàn)的涉嫌犯罪案件，未依法移送公安機(jī)關(guān)處理的；
（四）不執(zhí)行或者拖延執(zhí)行抽查任務(wù)的；
（五）抽查檢查過(guò)程中走過(guò)場(chǎng)，搞形式主義的；
（六）其他依法依規(guī)應(yīng)當(dāng)追究責(zé)任的。
第三十九條 “雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管工作經(jīng)費(fèi)應(yīng)納入省水利廳年度預(yù)算，并保障工作需要。
第七章 附 則
第四十條 各市、縣（市、區(qū)）水行政主管部門可參照本細(xì)則，結(jié)合當(dāng)?shù)貙?shí)際，對(duì)“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管工作作出具體規(guī)定。
第四十一條 本細(xì)則自2020年9月10日起施行，有效期至2025年9月9日。
